증권 중개인은 미국에있는 경우 미국 증권 거래위원회 (SEC)의 감독하에 근무합니다. 그들은 주식을 제공 할 수있는 방법, 고객의 거래를 어떻게 처리해야하는지에 대해 규제를 받고 있으며, SEC의 테스트를 통과해야 비즈니스를 수행 할 수 있습니다.
주식 중개인은 클라이언트 또는 클라이언트의 최악의 적에 의해 :재정적 인 친구:로 볼 수 있다고 말하는 것은 합리적입니다. 그것은 모두 주식 중개인의 성격, 그들의 정직, 그들이 따라야하는 규정을 준수하는지에 달려 있습니다..
중개인은 무엇을 하는가??
거의 모든 사람들이 주식 시장에 대해 알고 있습니다. 어떤 사람들은 규칙 위반이나 시장 교리와 관련하여 주요 뉴스 콘센트에 도달하는 활동을 알고 있습니다. 때때로 주식 중개인은 증권 거래위원회 (SEC)에 의해 징계를 받거나 합법적 인 관할 법원에 의해 법적인 위반 행위에 대한 혐의로 기소됩니다. 일부는 주식 시장의 주요 사건, 즉 1929 년의 충돌, 닷컴 버블 및 기타 사건으로부터 알 수 있습니다..
주식 중개인이되는 것이 당신을 위해 무엇을 할 수 있습니까? 당신은 동료 남을 위해 봉사 할 수 있습니다. 당신은 살아있는 것을 배울 수 있습니다. 당신은 매우 부유해질 수 있습니다. 성장할 수 있고 자신의 증권 중개 회사의 원칙이 될 수 있습니다..
주식 중개인으로서의 경력은 적절한 면허로 시작해야합니다. 면허를 받으려면 적어도 Series 2와 Series 7의 두 가지 테스트를 통과해야합니다. 회사에서 일하면서 사다리에서 커리어를 쌓아 가면 다른 테스트가 통과되어야합니다 (예 : Broker Principle). 일.
주식 중개인이된다는 것은 중요한 영업 위치의 모든 도전 과제를 제공합니다. 소득을 창출하는 일을 시작하고 고객이 기대하는 중요한 서비스를 제공하기 전에 전문가가되어야합니다. 일단 준비가되면 뉴욕 증권 거래소, 미국 증권 거래소, 나스닥, 시카고 거래소와 같은 여러 상품 거래소, 특수 보험 및 은행 상품과 같은 다양한 시장에 고객이 접근 할 수 있도록 지원하는 것입니다..
주식 중개인이되는 것에 관해 할 수있는 것이 있다면 그것은 쉽지 않다는 것입니다. 규제 당국의 의지와 의지, 경제와 시장의 불안정한 조건, 개개인의 특질에 따라 일자리가 달라진다. 주식 중개인이되기 위해서는 헌신과 시대와 금융 환경을 통해 배우고 발전 할 수있는 능력이 필요합니다..